安徽李丰升律师事务所因未备案遭罚2万元
财中社12月31日电根据中国证券监督管理委员会安徽监管局在2024年12月31日发布的公告，安徽李丰升律师事务所因首次从事证券服务业务未备案而受到行政处罚。该事务所于2024年2月26日与某信息咨询服务有限公司签署协议，担任某农村商业银行股份有限公司的专项法律顾问，但未按照相关规定向中国证监会备案。
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经调查，李丰升律师事务所的违法行为包括风险控制不到位、核查验证程序不完备及法律意见书存在文字错误等。根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，安徽证监局决定对其责令改正，并处以2万元罚款。罚款需在收到决定书后的15日内缴纳，若对处罚决定不服，可以申请行政复议或提起行政诉讼。
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